河南省地方金融监管局将对12家商业保理公司开展专项检查

6月30日，河南省地方金融监督管理局发布通知，将对12家在省内登记注册且经省地方金融监管局批准设立商业保理公司，开展专项检查。

检查内容包括：大型企业利用优势地位设置不合理交易条件、垄断限制中小企业供应商应收账款融资、提供保理融资收取的息费不合理、其他侵害中小企业供应商合法权益的情况等四个方面为主。

工作安排：7月14日前，商业保理公司要完成自查工作，填写自查（现场检查）情况表和整改方案，逐级报送至省地方金融监管局。8月21日前，各省辖市金融工作局根据现场检查情况，报送自查（现场检查）情况表、专项检查表和专项检查报告（报告包括：开展情况、发现的问题、整改落实情况、取得的成效、下步工作措施和建议等）。

通知要求，各省辖市金融工作局可聘请第三方中介机构，通过查询查阅账册、档案合同、公司网站、相关信息系统、供应链金融服务平台等与检查事项相关的文件、资料、系统数据，公布举报电话、询问被检查对象相关人员、向客户延伸调查、监管谈话、政策宣讲、核查投诉举报线索等方式实施全方位检查。

各级地方金融监管部门要坚持问题导向，找准突破口、紧盯各类疑点，对检查中发现的问题要立即约谈商业保理公司高管，并制定后续监管措施，做好检查与后续监管工作的衔接。对检查发现的问题，能立即整改的，要监督其整改到位；不能立即整改的，要督促其制定整改方案限时整改；对存在违法违规行为的，要按照法律、法规规定的程序进行行政处罚或加强约束惩戒；拒不整改或者整改验收不合格的，要依法办理行业退出；涉嫌违法犯罪的，要依法移送司法机关。

来源：大河财立方

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