行业大地震！受害方波及多家国企、涉案金额超1亿、货物被仓库以自己名义套现！假设你是货主/买家，怎么避坑当冤大头？
作者：张春艳 近20年供应链业务风控实务经验
北京德和衡（深圳）律师事务所金融业务部主任
严斌 北京德和衡（深圳）律师事务所联席合伙人
最近，天津某冷链仓储企业爆出惊天丑闻——客户存放的进口冻品被擅自“货转”，导致全库货物不能正常出库，行业内各种小道消息闹得沸沸扬扬。经多方了解与信息验证，真实的情况应是存放在仓库的部分货主的冻品，被仓储运营方以自己的名义通过贸易货转的方式转卖出去以获取融资（部分货物甚至存在一货多转的情形），实际受害方几乎都是国企，涉案金额超过一亿。
相关方发现后对全库货物进行了短时间的封库，目前，对于货权清晰的货物，仓储方已恢复正常提货放货。该事件是否涉及刑事犯罪（其实，各行各业都存在刑事犯罪的的可能性，本次事件不宜过于妖魔化），我们不在此剖析，可待有关部门的最后定论。但对于开展供应链贸易业务过程中，怎样进行充分的业务尽调，确保“出卖人”权利无瑕疵；以及在业务开展过程中怎样把控关键风控点，确保自己的权利已设立及实现，是我们必须要搞清楚的。
假设你是货物买受人，怎么做才能避免成为下一个受害者？今天，我们就从货权管理的核心要点出发，给大家分享一下我们近20年的实践经验，帮大家确保自己的货物能守住，远离"爆雷"风险。同时，我也将于7月10-11日到济南参加由万联网主办的第五期《供应链业务风控与合规实操课》，课上我将分享更多风控实务小技巧，也欢迎大家前来交流，报名联系李老师19168536275。
01 货权管理的生死线：五大核心风控要点
在供应链（贸易）业务开展中，货权管理往往是保障交易安全的关键，也是避免掉入“融资性贸易”坑中的关键。货物购买方必须牢牢把控以下五个关键环节：
1、确保出卖人是真正的权利人——防止"无权处分"；
2、交易价格合理--避免被认定为不“善意”或虚假交易；
3、货物交付必须清晰明确——避免是否已实际交付存在争议；
4、实际控制/占有货物——避免货物被恶意处分；
5、权利宣示——让所有人知道"这货是我的"，对抗“善意”第三人。
02 核心风控要点分析
（一） 确保出卖人是实际的权利人
冷库运营方凭啥能以自己的名义，通过贸易货转方式转让真实货主的货物？核心原因是买受人没有对出卖人是否有处分权，进行充分的尽调，让其有机可乘。
作为货物买受人，在购买货物前，特别是对原地货转的业务，必须对出卖人的货物权属情况开展充分的尽职调查，包括：
1、出卖人享有货物所有权的相关资料（如购销合同、发票、付款凭证、报关单、检验检疫证明等）；
2、出卖人已实际取得相关货物的证明资料（如交付单据、物流
运输单据、仓储单据等）；
3、所出售货物是否存在权利负担（查询是否已被抵押/质押或
存在货物所有权保留等情形）；
4、出卖人资质是否良好。
（二）以合理的交易价格受让货物
贸易/供应链公司在开展贸易业务时，须以合理的交易价格受让货物。实务中，合理的交易价格一般问题不大。
（三）货物交付必须做到清晰明确
动产物权的设立和转让，自交付时发生效力。因此，购买人取得货物所有权的核心要素之一就是货物进行了实际交付。为保障权利合法有效，货物交付应当从以下环节保障过程清晰、手续完善。
1、交付行为要留痕（如交接单据/交接要素清晰完整、交付货物明确特定化等），交付单据/交付要素等应当真实可靠、相互匹配，组成完整证据链；
2、必要时自行负责运输环节，货物存放至可控仓库；
3、避免以原地货转方式受让货物。确需接受原地货转的，务必现场核实交易货物的情况，确保交易的货物真实存在，不存在权利负担等。
（四）实际控制及持续占有货物
若买受人的货物须在第三方仓库存放，需确保自身能实际控制及持续占有货物，关键措施包括：
1、货物存放于可控仓库（优先选择自有仓或可信第三方仓）
2、物理隔离+权属标识（避免与其他货物混同）
3、持续监管（电子监控+人工巡检+定期盘库，所有行为留痕及不可篡改）
（五）权利宣示很关键
本次事件的发生还有一个重要的漏洞，货权信息失真，换言之，买受人单纯依赖仓储方的系统查询进行货物权属情况的确认。因此，让货权信息"阳光化"，避免自己的货物被恶意处分也是防范风险的重要要素之一。
对于存储在第三方仓库的货物，尽可能做到以下措施：
1、在货物上标注权属信息（如货物标签等）；
2、货物存放能特定化识别；
3、在相关公示平台上登记货权信息；
4、在存储场所公示货物状态（防止被私自处置）等。
如果货物买受人及时对货物进行了货权登记或采取现场公示货物权属等措施，完善了权利宣示，即使货物被不怀好意的人擅自处分，第三人也不能构成“善意”而致货物买受人的权利落空。而且，如果货物买受人风控措施做得到位及管控严密，恶意小人也会顾忌被发现，不敢轻意对你的货下手。
（六）总结：如何避免成为下一个受害者？
天津冷库事件并非个案，类似伪造货权信息而进行货转或质押的乱象在冻品、大宗商品行业屡见不鲜。若上述风控核心要点能做到位，可有效保障货物买受人获得货物所有权。此外，即使出卖人/出质人/抵押人不是货物所有权人，即使其无权出卖/处分货物，买受人/质权人/抵押权人做好相应的风控措施，也可基于“善意”取得相关权利。
货权管理不是小事，稍有不慎，可能血本无归。而很多企业在货权管理时往往“迷信”仓库资质，寄希望于仓储方帮自己管控货物风险，而忽视自身的实际管控操作，从而导致货权失控。
货权管理是一项系统性的运营操作工作，建议供应链公司就货权管理建立标准化的操作细则，从货权尽调、收发货/交付、物流运输、仓储管理等环节建立相对完善的风控管理要求，同时也可借助市场上专业的货权管理平台帮助自己对货权进行管理，从而确保自己的货物安全。
由于篇幅有限，更多容易被大家轻视或忽视的风险点、操作关键以及十几个我们经手的真实案件，我将在2025年7月10-11日在山东济南举办的第五期《供应链业务风控与合规实操课》中分享，欢迎大家前来交流。
除了深度解析本文提到的天津某冷链仓储企业爆雷案外，我还将重点分享10+个真实典型案件帮助大家规避风险，从前人经验中带你凝练最易被大家忽略的风险漏洞。同时，我还将从事前-事中-事后各环节以及制度流程、业务拓展、合同签署、日常运营等维度，指导大家做好全面的业务合规与风险体检，包括融资性贸易有哪些风险以及如何规避、业务尽调&合同签订&货权管理&日常运营等层面有哪些坑以及如何规避、如何选择合作伙伴、盖了章的合同也失效该咋办、怎么盘库、要收集哪些单据/数据/证据以此保障自己的权益、怎么让担保措施不失效等内容。
除此之外，课上还邀请了另外2位供应链行业老炮——拥有20年大宗供应链企业经营经验、在多家国企以及产业互联网平台担任战略顾问&执行总裁的国内资深产业互联网专家黄老师，以及在多元化集团企业、A股上市公司、供应链平台等名企拥有20多年风控从业经验的原世界500强首席风控官、全面风险管理实战专家张老师，他们将重点分享供应链公司划定主责主业、拓展新品类与新模式、构建一个既能兼顾业务效率、支撑业绩达成，又能落实全员风控、夯实安全发展底线的风险管理体系，核心内容包括新监管下集团型国企管控供应链子公司风险体系、建立分级授权授信模型、有效挽回坏账损失、关键岗位权责与绩效考核机制设定、动态信用风险监管落地、建立属于自己的大宗商品价格模型、深度解析知名企业爆雷案例（如江苏德龙破产事件）、学习国内外大型供应链集团风险管理经验等，同时给出大家一些实用型的工具模板，从中带你总结避坑小技巧，让大家摆脱业绩和安全之间的恶性拉扯，要么总是怕业绩达不成，要么出风险全公司寝食难安。
其实，很多时候不是没有风险，也不要自以为自己的风控做得很好，只是我们很多供应链公司的业务规模还不够大而已。当规模越大，出风险的概率就会呈指数级增长，不是不暴雷、只是时候未到。
课程报名：李老师19168536275
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报名联系：李老师19168536275
——本文作者——
张春艳律师
万联网首席供应链业务法律风控专家
北京德和衡（深圳）律师事务所金融业务部主任
1、拥有近20年供应链业务与供应链金融风控实战经验
2、曾任怡亚通等供应链企业风控总监，负责公司产品架构设计、风险管理体系建立及项目风险防控
3、现为20+国企供应链公司提供常年法律顾问与合规专项法律服务，并成功办理了几十起因供应链金融产生的民商事争议解决案件
4、服务过的典型客户有：新疆商贸物流（集团）有限公司、广西玉柴物流集团有限公司、江西省财投供应链金融有限公司、丰城金融控股集团有限公司、黑龙江省交投集团旗下俄运通平台、陕西文投国际贸易有限公司、四川能投（香港）控股有限公司、深圳港腾互联科技有限公司（腾讯与招商局合资公司）、深圳蜀物实业有限公司、中方信息科技（深圳）有限公司、联合利丰供应链股份有限公司、顺丰数科（深圳）技术服务有限公司、日本国三井物产株式会社等
严斌律师
北京德和衡（深圳）律师事务所联席合伙人
1、曾任商贸通、怡亚通等多家供应链企业风控主管、风控总监并兼任平台法务负责人，负责公司业务模式架构设计、风险管理体系建立、项目风险防控以及合资公司组织架构搭建和规 章制度体系的建设与完善，并负责公司日常法律风险防范、法律纠纷处理等
2、拥有十余年供应链金融风险防控实战经验
万联网2025年4-7月开课计划：
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序号 |
课程主题 |
时间 |
地点 |
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1 |
煤炭供应链业务实操课 |
4月10-11日 |
天津 |
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2 |
供应链业务高质量新增长与增收专题课 |
4月25-26日 |
深圳 |
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3 |
供应链业务风控与合规实操课 |
5月22-23日 |
成都 |
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4 |
煤炭行业供应链业务实操课程 |
6月12-13日 |
武汉 |
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5 |
供应链数智化与供应链金融专题课 |
6月26-27日 |
杭州 |
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6 |
供应链业务风控与合规实操课 |
7月10-11日 |
济南 |
|
7 |
国企供应链业务快速增长与合规增收课 |
7月24-25日 |
郑州 |
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